最近，韓國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已開始對(duì)主要券商和外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的股票賣空行為進(jìn)行檢查，以加強(qiáng)對(duì)此類交易的監(jiān)管。

8月30日周二，韓國(guó)金融監(jiān)督院(FSS)的一位官員表示，F(xiàn)SS已開始檢查摩根士丹利首爾分行的賣空交易，預(yù)計(jì)相關(guān)調(diào)查將擴(kuò)展到該行在韓國(guó)的其他分支機(jī)構(gòu)。

這位官員說(shuō)，檢查不是基于任何具體的懷疑或不當(dāng)行為指控，也沒有針對(duì)任何特定的公司。 但這是其加強(qiáng)對(duì)賣空(即出售借入股票)監(jiān)控的努力的一部分。

這位官員說(shuō)：

我們不可能調(diào)查所有公司，因此檢查很可能會(huì)集中在大公司身上。不過(guò)，這項(xiàng)工作的時(shí)間框架尚未確定。

周一，有媒體援引知情人士的話說(shuō)，F(xiàn)SS還計(jì)劃對(duì)美銀美林的股票賣空操作進(jìn)行調(diào)查。知情人士表示，摩根士丹利被首先選中是因?yàn)樵撔袑?duì)市場(chǎng)的巨大影響力。

韓國(guó)交易所的數(shù)據(jù)顯示，美林、瑞士信貸、高盛和瑞銀等外國(guó)公司的當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)也是股票賣空的主要參與者。

韓國(guó)曾在2020年初出臺(tái)做空禁令，遏制當(dāng)時(shí)因疫情引發(fā)的股市跌勢(shì)。盡管2021年5月取消了大多數(shù)限制，允許投資者做空韓國(guó)股票指數(shù)，但某些類型的做空活動(dòng)仍被禁止。

韓國(guó)交易所的數(shù)據(jù)顯示，8月做空基準(zhǔn)韓國(guó)綜合指數(shù)股票的交易中，外國(guó)投資者占到了約70%。

5月初上任的韓國(guó)總統(tǒng)尹錫悅下令對(duì)股票賣空進(jìn)行徹底監(jiān)管，許多韓國(guó)散戶投資者抱怨這加劇了當(dāng)?shù)毓墒械南碌?/p>

今年以來(lái)，韓國(guó)綜指已經(jīng)累計(jì)下跌18%。

FSS負(fù)責(zé)人Lee Bokhyun在周一的一次會(huì)議上表示，本周該機(jī)構(gòu)將成立一個(gè)股票賣空調(diào)查小組，加強(qiáng)對(duì)非法和不正當(dāng)賣空行為的調(diào)查及處罰。

2018年，高盛國(guó)際因做空156只韓國(guó)股票而未依法借入證券而被罰款75億韓元(約合550萬(wàn)美元)，該銀行稱這是公司員工的錯(cuò)誤。

關(guān)鍵詞： 韓國(guó)金融監(jiān)督院 摩根士丹利 摩根士丹利賣空交易 賣空交易