11月26日，國(guó)家外匯管理局深圳市分局公示一批處罰信息。因違反《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等法規(guī)，深圳農(nóng)村商業(yè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行、中信證券等6家金融機(jī)構(gòu)、非銀支付機(jī)構(gòu)和企業(yè)被責(zé)令改正并處罰款。

其中，深圳市中康信實(shí)業(yè)有限公司因違法規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外的行為，被罰款1563.43萬(wàn)元。中信證券因QDII超額度匯出、未辦理境外投資外匯登記等原因，被罰沒(méi)190萬(wàn)元。深圳農(nóng)商行因違規(guī)辦理一般貿(mào)易項(xiàng)下付匯業(yè)務(wù)、個(gè)人超限額提鈔等原因，被罰沒(méi)105.43萬(wàn)元。農(nóng)行福田支行因在辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，被罰沒(méi)76.89萬(wàn)元。財(cái)付通因未按規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料、未按規(guī)定辦理售匯業(yè)務(wù)等原因，被罰沒(méi)278.21萬(wàn)元。

對(duì)此，財(cái)付通迅速回應(yīng)稱，針對(duì)2019-2020年例行檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，財(cái)付通已第一時(shí)間制定了改進(jìn)計(jì)劃，并逐項(xiàng)落實(shí)，目前已全部完成整改。后續(xù)將在國(guó)家外匯管理局深圳市分局的指導(dǎo)下，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理。

截至11月26日，深圳外管局今年已經(jīng)開(kāi)出48張罰單，分別涉及32家企業(yè)、7家機(jī)構(gòu)及9位個(gè)人。

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